燕文波认为,在未来的3~5年,中小投行赶超,可走内部调整和差异化竞争两条道路。
对于中小投行来说,找准优势区域,以此作为突破,形成差异化竞争可以获得更有利的格局地位。而进行内部调整,向综合券商看齐,也能发挥出更大的潜力去力争赶超头部券商。国海证券也早已开展大刀阔斧的内部调整。
据燕文波介绍,在激励结构上,国海证券进行了充分优化。以加强业务集中统一管理和更好为客户提供服务为出发点,将原来的小团队业务模式调整为集约化集中统筹管理。同时,也将原先的员工绩效薪资从按收入考核转变为按利润计算,既保持住了员工的粘性也为整体内部改革做出了正确的方向引导。
此外,国海证券也加强对员工执业行为的管理。据了解,国海证券通过多种技术手段对员工执业行为进行合规监测,并严格根据制度要求加强跨墙管理及保密管理、对办公空间进行物理隔离、对信息系统进行隔离。
同时还设有各业务线的合理管理人员,对通过执业行为监测、客户回访等手段,监督员工执业行为的规范性,督导员工合规执业
除了对激励结构优化以及执业行为管理,在中后台上,国海证券也着力加强集中管理,加大了对业务的管控力度。建立起了归为尽责、全流程质量控制、以及加强合规、风控、内核、稽核这三道内控防线。
国海证券通过内部改革,加大对传统业务的力度,通过债券业务做大做强,来带动其他业务的协同发展。凭借多年的实践经验和对业界的深刻洞察,燕文波相信,做出改变,中小投行仍有赶超空间。
